ZIP 2007, 2302

RWS Verlag Kommunikationsforum GmbH, KölnRWS Verlag Kommunikationsforum GmbH, Köln0723-9416Zeitschrift für WirtschaftsrechtZIP2007AufsätzeHenning Thonfeld*

Die Zuordnung von Anlageberatern zur gesetzlichen Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen

Konsequenzen der Neuregelung der Anlageberatung durch das Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz

Durch das Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente und der Durchführungsrichtlinie der Kommission vom 16.7.2007 (Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz – FRUG, BGBl I 1330) wird die Anlageberatung zur erlaubnispflichtigen Finanzdienstleistung. Daran knüpfen sich nicht nur umfangreiche Pflichten im Hinblick auf die laufende Tätigkeit von Anlageberatern oder Verhaltenspflichten gegenüber Kunden. Mit der Erlaubnis, als Finanzdienstleistungsinstitut die Anlageberatung zu betreiben, ist außerdem kraft Gesetzes die Zuordnung zur gesetzlichen Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen (EdW) verbunden. Dieser bislang wenig bekannten „Nebenwirkung“ des FRUG geht der folgende Beitrag nach.
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Dr. iur., Referent bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Bonn. – Der Aufsatz enthält lediglich die persönliche Auffassung des Verfasser. Er ist seinen früheren Kolleginnen und Kollegen in der Himmelsbach, Achsnick & Kollegen Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Köln (vormals: Landwehr, Himmelsbach & Kollegen) und bei Struktur & Management Landwehr, Faulhaber & Partner GmbH, Köln gewidmet.

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